יש כמה חוקים ספציפיים המסדירים טיפול במזומן. אנשים המפרים את הטיפול במזומן נהלים שנקבעו בחוזה העבודה שלהם עלולים למצוא את עצמם כפופים לדין פלילי או אחריות אזרחית. כל עסק אחראי שיש לעובדיו טיפול בכמויות משמעותיות של מזומנים, ייצור מסמך המסביר את מדיניות הטיפול במזומנים. עובדים המפרים הסכם זה עשויים להיות כפופים לסיום או להשלכות אחרות במצבים חמורים יותר.
ההשלכות הפליליות
עובדים לגנוב מזומנים שאינם שייכים להם ניתן להעלות על האשמה פלילית הקשורים לגניבה או אפילו הונאה. אם הגניבה חוזרת על עצמה על פני תקופה של זמן, העונשים יכולים להיות חמורים - שנות מאסר. אם הגניבות אינן מגיעות לגבולות התביעות הקטנות עבור המדינה בה הן התרחשו, ייתכן שלא מדובר בעניין פלילי. אם עובד מאפשר גניבה של כמויות ניכרות של מזומנים באמצעות רשלנות חמורה, היא יכולה להיות מואשם עם הפשע הזה הסתיים מן התעסוקה.
מדיניות
חברות המעוניינות להבטיח כי עובדיהן אחראים מבחינה משפטית לטעויות שהם מבצעים בנוגע לטיפול במזומן, חייבים לפתח מדיניות ספציפית לטיפול במזומנים. אם אין מדיניות טיפול במזומן, זה הופך להיות הרבה יותר מאתגר להעלות חיובים משפטיים או אזרחיים נגד עובד אשר פועל ברשלנות או בזדון תוך טיפול קרנות החברה.
נהלים משויכים
שמירת רשומות מדויקת היא עמוד התווך של מדיניות סבירה לטיפול במזומנים. ללא תיעוד מדויק, זה יכול להיות בלתי אפשרי להוכיח מה קרה עם נכסי החברה. כל הכנסה או outtake של כסף צריך להיות נרשם בספר החשבונות או גיליון אלקטרוני קרוב לזמן שבו זה קרה בפועל. חשבונאות מדויקת היא המנדט על ידי החוק המקומי, המדינה הפדרלית. אם המידע בספר החשבונות ניתן לאימות באופן עצמאי או אוטומטי, הסיכויים של הונאה או גניבה להימלט איתור מופחתים.
אפקטים
יישום הליכי הטיפול במזומן הוא יקר, אך הוא מקטין את כמות הסיכון שנצבר לעסק. ניהול העסק באופן אלקטרוני במקום להשתמש במזומן יש כמה הוצאות - כגון חיובי כרטיס אשראי - אבל זה מקטין את הצורך בפיתוח נרחב מדיניות טיפול במזומן ויישום נהלי ניטור. תביעה או תביעה בגין שגיאות בטיפול במזומן היא לעתים נדירות פעילות רווחית עבור עסק, ולכן עושה כל מה שאפשר כדי למנוע אירוע כזה מבודד את העסק מפני סיכון נוסף.
יתרונות
לחנך את העובדים לגבי החשיבות של ביצוע נהלי טיפול במזומן. מעקב אחר העובדים על שביעות רצון בעבודה ועל רשומות פליליות אם הם מעורבים בטיפול במזומן. אם ניתן, להקצות רק עובדים עם תיעוד של אחריות ומקצועיות למשימות טיפול במזומן. חלק מהניסיון החשבונאי או הידע הבסיסי של התחום גם מגדיל את הסיכויים של ציות משפטי.
