כדי לקבל רישיון של בורסה בקליפורניה, עליך לעמוד בדרישות רישום ורישוי מסוימות. עם זאת, אתה לא צריך מבחינה טכנית או תואר מתקדם כגון תואר שני במינהל עסקים (MBA) או אפילו תואר ראשון כדי להיות סוכן בורסה. בנוסף חוקי הרישוי הפדרלי, עליך להירשם כסוכן נציג של סוחר הברוקר קליפורניה לעבוד כמו סוכן בורסה. ברגע שאתה מורשה הן בפדרלי והן בקליפורניה, אתה יכול לקבל רשום במדינות נוספות פשוט על ידי תשלום אגרה.
החל על חברת סוחר ברוקר קליפורניה. כדי לקבל את רישיון הבורסה הראשונית שלך, אתה חייב לעבוד עבור חברת שירותים פיננסיים מאושרים בקליפורניה, כגון בנק או ברוקראז '. בעוד רקע האוצר ואפילו MBA עשוי לעזור לך להיכנס בדלת, גם לא דרישות מוחלטות בתחום התיווך.
קח את ההכשרה הנדרשת. כמו לשכור חדש ללא רישיון קודם, אתה חייב לעבוד במשרד החדש שלך במשך כארבעה חודשים לפני שתוכל לבקש את הרישיון. במהלך תקופה זו תוכלו לקחת קורסי הכשרה שונים וללמוד לבחינות רישוי. בזמן שאתה יכול לבצע שירותי ניהול עבור החברה בשלב זה, אתה עדיין לא יכול לעסוק בפעילות כלשהי הקשורות למכירות.
לעבור את הבחינה סדרה 7. זוהי בחינת הרישוי הסטנדרטית לתעשיית הברוקראז ', המוכרת בשם הבחינה הנבחרת הרשומה לניירות ערך. זוהי הבחינה מרובת ברירות המכסה נושאים כגון מניות, אופציות, אג"ח, שיטות עבודה מומלצות ואתיקה. אתה לוקח את הבחינה בשני חלקים, כל שלוש שעות ארוכות ומכסה 125 שאלות. מבחן זה הוא דרישה להיות מתווך בקליפורניה.
לעבור את סדרה 63 או סדרה 66 הבחינה. בעוד הבחינה סדרה 7 מזכה אותך כנציג רשום, אתה חייב גם לקחת את הבחינה כי יהיה זכאי לך לרישום המדינה בקליפורניה. סדרה 63 ידועה כסוכנות נייחת ניירות ערך של רשות ניירות ערך, ואילו הסדרה 66 היא בחינה אחידה של חוק המדינה המשולבת. מעבר לבחינה, בנוסף לסדרה 7, יהיה זכאי לך להיות סוכן מניות של קליפורניה.
לשלם דמי רישוי למדינה של קליפורניה. העלות היא 25 $ להירשם כנציג בקליפורניה. בדרך כלל, המעסיק שלך ישלם את עלות ההרשמה שלך, אם כי הליכים עשויים להשתנות מחברה לחברה.
