אנשים בעלי הון גבוה ומשקיעים מוסדיים פיננסיים דורשים מיועצי השקעות רשומים לנהל ולרכוש נכסים בשוק המניות. RIA מספקת שירותים עסקיים כמבצע אישי, חלק מתאגיד או בשותפות במדינתה או בשותפות אחרת בה היא פועלת. בין אם אתה עובד בתוך חברה או כמבצע יחיד, יועץ השקעות חייב להירשם עם רשות ניירות ערך של ארה"ב או עם הרגולטורים המדינה שלה.
פריטים שתצטרך
-
סדרה 65 בחינה: יועץ השקעות אחיד אקס
-
בחינת הסמכה מס '66: בחינה אחידה של חוק המדינה
-
טופס ADV חלק 1 ו -2
-
לוח זמנים F גילוי מסמך
-
נוהל פיקוח בכתב
-
מדיניות פרטיות
-
קוד אתי
-
תכנית המשכיות עסקית
להחליט את המקום הטוב ביותר שבו המשרד שלך צריך להיות רשום. לחזות את הסכום הכולל של הנכסים שאתה מתכנן לנהל כאשר המשרד שלך יאושרו, מספר מדינות שבו יהיו לך לקוחות ואם אתה מתכנן לנהל תיק ההשקעות של החברה הרשומה. בהתאם לכל הגורמים האלה, יהיה עליך להגיש בקשה לרישום לפטור של ניירות ערך בארה"ב, או לרישום פשוט עם המדינה שבה בכוונת המשרד שלך לקיים את הפעילות העסקית העיקרית שלו.
קח את בחינת סדרה 65 או בדיקה מסדרה 66. אתה חייב לעבור גם הבחינה, או להחזיק ייעוד מקצועי מוכר כגון מתכנן פיננסי מוסמך, להירשם עם הרגולטורים במדינה.
טופס קובץ ADV חלק 1 באופן אלקטרוני באמצעות יועץ רישום ההשקעות היועץ. עליך למלא טופס זה לרישום.
מלא טופס ADV חלק 2 יחד עם לוח F כמו מסמכי גילוי שלך כדי להיות מוצג ללקוחות פוטנציאליים outlining הפעילות של המשרד שלך. כמו כן, יהיה עליך לקבל נוהל פיקוח כתוב, מדיניות פרטיות, מסמך קוד אתי ותוכנית המשכיות עסקית המסבירה את תקנות המשרד שלך.
