הרשות הפיננסית בתעשייה רגולטורית (FINRA) הוא הרגולטור ניירות ערך העצמאית הגדולה ביותר בארה"ב.. המנדט שלהם הוא להגן על העם האמריקאי באמצעות הבטחת תעשיית ניירות ערך פועל הוגן עסקאות מספק נתונים כנים. כדי לפעול בהתאם ל- FINRA, חברות התיווך צריכות לעשות מספר דברים כדי לספק הן למשקיעים FINRA והן למשקיעים האמריקאים את השקיפות הדרושה להם כדי לבצע השקעות מדויקות ומודעות בשוק המניות.
זיהוי עקרונות הפיקוח הפיקוחי
כל חברות ניירות ערך צריך מערכת של פיקוח פיקוח במקום כדי להבטיח אין misappropriation של כספים או fudging של מספרים. שקיפות היא חיונית לחלוטין, כך להיות מראש עם העקרונות המשרד יהיה להשתמש כדי להקים, לשמור ולאכוף כי מערכת הפיקוח היא חובה. נהלים אלה פיקוח צריך להיות נבדק על בסיס קבוע כדי להבטיח את התאמתם. גם מי יהיה לבדוק אותם וכאשר הבדיקה היא להיעשות חייב להיות מדווח על FINRA.
להתחייב להכין ולהגיש דוח שנתי
כל משרד ניירות ערך צריך לייעד מישהו להכין דוחות שנתיים המתארים הן את מערכת הפיקוח של הפיקוח על הבנקים הנ"ל, את תמצית הסקירה של אותם נהלים וכל תוספות או תיקונים משמעותיים לנהלים. דוחות אלה יש להגיש ל - FINRA לא יאוחר משנה לאחר תאריך הדוח האחרון. דוחות אלה מספקים ל- FINRA סיכום תמציתי של כל פעולות הפיקוח שננקטו על ידי חברה בודדת, דבר המאפשר להם לזהות חוסר עקביות או חולשות במדיניות הבקרה של החברה.
זהה מנהלים ומפיקים גבוהים
כל מנהל עובד בתוך החברה חייב להיות מזוהה כדי FINRA כדי להבטיח רק אנשים מאושרים, מוסמך לפעול בתוך כל ארגון ניירות ערך בודדים. זהו נושא אבטחה ואחריות יותר מכל דבר אחר. חשוב יותר הוא דרישה של FINRA כי כל מנהלי ייצור (מנהלי לקנות ומכירה מניות), כי הם זכאים למכור עד 20 אחוזים של המניה נתון חייב להיות תחת פיקוח מוגבר. נהלים "פיקוח מוגבר" בפועל מאושרים על בסיס כל מקרה לגופו ויש להגישם לאישור FINRA לפני ביצועם. מטרת הדרישה היא להבטיח רמה נוספת של פיקוח עבור כל ברוקרים טיפול כמויות משמעותיות של שוק המניות בכל נקודה נתונה בזמן.
נהלים לביקורת המדינה ולפיקוח
בדומה לנהלי הבקרה הפיקוחיים, FINRA דורשת מחברות ניירות ערך המבקשות לעמוד בדרישות כדי לספק הסבר כיצד ומתי תעקוב החברה ותאשר שלושה נושאים שונים: ראשית, העברת כספים וניירות ערך מלקוחות לצד שלישי או מחוצה לו חשבונות; שנית, כל לקוח משנה או כתובת; ושלישית, כל לקוח השינויים של מטרות ההשקעה. כללים סופיים אלה הם רמה נוספת של פיקוח והגנה מפני עסקאות פיננסיות מפוקפקות, כולל העברת כספים לחופי כסף מחוץ לחוף.
