ברוקר-סוחר הוא מונח ענף ניירות ערך עבור חברת ברוקראז 'לניירות ערך. ענף ניירות הערך מוסדר מאוד, וברוקר-דילר חדש חייב להירשם אצל לפחות שלוש סוכנויות, ולהסדיר לצוות הניהול לקבל את הרישיונות המתאימים לרמת ניירות ערך. זה ייקח שישה חודשים או יותר כדי לקבל את כל האישורים הדרושים כדי לנהל חברת ברוקרים. אתה יכול להאיץ את התהליך על ידי ביצוע רוב השלבים בו זמנית.
להקים נוכחות תאגידית
למרות הגדרת תאגיד נראה כמו צעד ברור, במקרה של ברוקר חדש סוחר, לאחר המבנה הארגוני מאפשר לעסק להתחיל את תהליך היישומים הרגולטוריים. תאגיד ברוקראז 'מניות שמות קצינים שיהפכו את עקרונות התיווך ומאפשר המשרד החדש לשמור את שמו עם הרשות הפיננסית תקינה הרשות, או FINRA. התאגיד חייב לקבל מערכת חשבונאית העומדת בדרישות של רשות ניירות ערך ו- FINRA. התאגיד יצטרך גם להקים הון נטו - מזומנים בבנק - כדי לעמוד בדרישות ההון על פי הגודל הצפוי וקווי העסקים של חברת התיווך.
רישום מנהלים לבחינות ולרישוי
FINRA דורש מתווך סוחר יש לפחות שני מנהלים רשומים אשר ינהל את חברת התיווך. ההרשמה מחייבת פנייה ל- FINRA, השלמת בדיקת רקע והעברת מבחן המכסה את תקנות ניירות הערך החלות ברמת ניהול הברוקראז '. ישנם סוגים שונים של רישומי מנהלים, בהתאם לניירות הערך שיציע המשרד, ומנהלי חברת ברוקרים קטנה חדשה עשויים להיות זקוקים למספר רישויים עיקריים. עבור המוצע ברוקר קטן סוחר, את שני עקרונות המנהלים ניתן לויתור ואת העסק התחיל עם מנהל רשום אחד. ניתן להגיש בקשת ויתור עם FINRA אם מתקיימים הקריטריונים שנקבעו עבור מנהל יחיד.
החל על הפדרלית, המדינה רגולטורית רישום הארגון
הבעלים של חברת ברוקראז 'חדשה מוצעת, חייבים להגיש בקשה לרישום אצל ה- SEC, FINRA והסוכנות הפיננסית לכל מדינה שבה יהיה לברוקר-סוחר משרד. ה- SEC דורש השלמת טופס BD נרחב, אשר דורש מידע רקע על מנהלים, בעלים אחרים, תומכים פיננסיים ועובדים המוצעים. עם רישום SEC מאושר, העסק חל על FINRA לחברות עם תאגיד ניירות הערך להגנת המשקיעים כדי להיות מסוגל לספק את הביטוח הנדרש SIPC ללקוחות.
הקמת קשרי קשירה
ברוקר-סוחר משתמשת בחברת סליקה כדי לעבד ולטפל את עסקאות בפועל להציב את חברות הברוקראז '. רמת השירותים המסופקים על ידי חברת הסליקה תלויה בגודל המוצע של הברוקר-סוחר החדש ובאיזו מידה של פעולות צוות הניהול החדש רוצה לקחת הביתה וכמה זה יהיה לחוות את. חברת ברוקרים מקומית תתמקד באיסוף לקוחות וביצוע עסקאות, וחברת הסליקה תעזוב את הניהול ואת הבעלות על מטרות אלו.
